Nfa 외환 규제 가이드

Forex 중개인을위한 미국 규칙.

외환 거래 (외환)는 장외 시장을 통해 전 세계를 통해 끊임없이 운영됩니다. 이 바운스리스 시장의 글로벌 성질은 원활한 액세스를 가능하게합니다. 예를 들어, 호주 상인은 지리적 경계에도 불구하고 미국 기반 중개인을 통해 유로화 및 일본 엔 (EURJPY)으로 거래 할 수 있습니다.

소매 외환 시장에서의 투기 거래가 계속 증가하고 있습니다. 결과적으로 금융 부정 행위, 사기, 과도한 비용, 숨겨진 수수료, 높은 레버리지 수준을 통해 제공되는 고위험 노출 또는 기타 나쁜 관행에 개입하는 중개인 (예 : 은행 또는 중개인)이있을 수 있습니다. 인터넷 및 모바일 앱 기반 거래는 원활한 거래를 가능하게하지만 예기치 않게 닫히고 투자자의 돈으로 회피 할 수있는 사이트를 운영하는 인식 할 수없는 회사와 같은 위험이 있습니다. 결과적으로 관할 당국은 이러한 관행을 피하기 위해 규제가 필요하고 설정됩니다. 규제는 개인 투자자를 보호하고 고객의 이익을 보호하기 위해 공정한 운영을 보장하기위한 것입니다.

외환 브로커를 선택할 때 가장 중요한 기준은 브로커의 규제 승인 상태와 브로커를 관리하는 권한입니다.

미국 당국이 Forex Brokerage 계좌를 규제하는 방법.

National Futures Association (NFA)은 "forex를 포함하여 파생 상품 시장의 무결성을 보호하는 효율적이고 혁신적인 규제 프로그램의 최고 독립 공급자"입니다. NFA 활동의 범위는 다음과 같습니다.

실사 후, 자격을 갖춘 외환 브로커에게 외환 거래 업무를 수행하는 데 필요한 허가를 제공하십시오. 필요한 자본 요건을 준수하도록 요구하십시오. 사기와 싸우십시오. 모든 거래 및 관련 비즈니스 활동에 대한 세부 기록 유지 및보고 요구 사항을 적용합니다.

자세한 규정 가이드는 공식 NFA 웹 사이트에서 볼 수 있습니다.

미국 규정의 주요 조항 :

"고객"은 "1000 만 달러 미만의 자산과 대부분의 중소기업이있는 개인"으로 정의됩니다. 이 규정은 소규모 투자자를 보호하기위한 것임을 강조합니다. 높은 그물 가치 개인은 반드시 표준 규제 외환 중개 계정으로 충당되지 않을 수도 있습니다. 주요 통화에 대해 50 : 1 (또는 외환 거래의 명목 가치에만 2 %의 예금 요구)의 가용 레버리지를 제한함으로써 무지한 또는 무식한 투자자가 과도한 위험을 감수하고 전례없는 위험을 무릅 쓰지 않도록 보장합니다. 주요 통화는 영국 파운드, 스위스 프랑, 캐나다 달러, 일본 엔, 유로, 호주 달러, 뉴질랜드 달러, 스웨덴 크로나, 노르웨이 크로네 및 덴마크 크로네로 정의됩니다. 작은 통화에 대해 20 : 1 (또는 이론 상 거래 금액의 5 %)의 레버리지를 제한합니다. 단기 외환 옵션의 경우, 명목 거래 금액과 옵션 프리미엄은 보증금으로 유지되어야합니다. 긴 외환 옵션의 경우 전체 옵션 프리미엄이 보안으로 필요합니다. 선입 선출 (FIFO) 규칙은 동일한 외환 자산에서 동시 포지션을 유지하는 것을 방지합니다. 즉, 특정 통화 쌍의 기존 거래 위치 (매수 / 매도)는 반대 위치 (매도 / 매수)에서 제곱됩니다 동일한 통화 쌍. 이것은 또한 외환 거래 중 위험 회피 가능성을 암시합니다. 외환 중개인이 고객에게 지불해야하는 금액은 미국 또는 돈 센터 국가 중 하나 이상의 자격을 갖춘 기관에서만 보유해야합니다.

미국 규정의 차이점.

거래 계정을 만들기 전에 각 외환 거래 회사, 웹 사이트 또는 앱의 소유권, 지위 및 위치를 확인하는 데주의를 기울여야합니다. 낮은 중개 수수료와 높은 레버리지 (적은 자본으로 더 많은 거래 노출을 허용하는)를 요구하는 웹 사이트가 많으며, 일부는 1000 : 1 수준입니다. 그러나 거의 모든 해당 사이트는 미국 이외의 지역에서 호스팅 및 운영되며 호스트 국가의 관계 당국이 반드시 승인하지 않을 수 있습니다. 현지에서 승인 된 사람 일지라도 반드시 미국 거주자에게 적용되는 규정이있는 것은 아닙니다. 제공 레버리지, 필수 예금, 보고 요건 및 투자자 보호 측면에서 국가별로 약간의 규정이있을 수 있습니다.

다음은 일부 선별 된 국가의 외환 중개 기관의 지표 목록입니다.

호주 - 호주 증권 및 투자위원회 (ASIC) 키프로스 - 키프로스 증권 거래위원회 (CySEC) 러시아 - 연방 금융 시장 서비스 (FFMS) 남아프리카 - 금융 서비스위원회 (FSB) 스위스 - 스위스 연방 은행위원회 (SFBC) 서비스 기관 (FSA)

브로커의 규제 상태 확인.

NFA는 BASIC (Background Affiliation Status Information Center)이라는 온라인 검증 시스템을 제공하며, 미국 기반 외환 브로커 회사의 상태는 NFA ID, 회사 이름, 개인 이름 또는 풀 이름을 사용하여 확인할 수 있습니다. 올바른 이름 / ID를 올바른 형식으로 사용하려면 많은 외환 중개 회사가 다른 이름으로 알려져 있으므로주의해야합니다 (예 : 웹 사이트 이름이 법적 회사 이름과 다를 수 있음).

금융 규제는 시장 균형이 바뀌면서 끊임없이 변화하는 여지가있는 균형 잡힌 벌칙을 요구합니다. 규제가 너무 적 으면 투자자 보호가 효과적이지 않을 수 있습니다. 규제가 지나치게 많으면 글로벌 경쟁이 약화되고 경제 활동이 감소 할 수 있습니다.

법인 & amp; Financial Weekly Digest.

홈 & gt; CFTC & gt; NFA는 Forex 규정 가이드를 업데이트합니다.

NFA는 Forex 규정 가이드를 업데이트합니다.

2016 년 12 월 23 일, National Futures Association은 Forex Transactions : A Regulatory Guide의 업데이트 버전을 발표했습니다.

NFA는 규제 가이드의 "보증금"섹션을 개정하여 회원에게 최소 보안 보증 요구 사항에 대한 최근 공지 사항을 추가했습니다. 수정 된 최소 보증금에 대한 자세한 내용은 2016 년 11 월 11 일과 2016 년 12 월 2 일판 Corporate & amp; Financial Weekly Digest.

또한 NFA는 상품 거래법 (Commodity Exchange Act) 제 1a 조의 정의에 부합하도록 가이드에 기술 개정안을 포함시켰다.

리소스 / 업데이트.

NFA는 Forex 거래에 대한 규제 가이드를 업데이트합니다.

National Futures Association (NFA)은 2016 년 12 월 말 (1) NFA Bylaw 1507에 대한 기술 개정안을 포함시키기 위해 Forex Transactions Regulatory Guide를 개정했습니다. 상품 거래소 섹션 1a의 정의를 준수하기위한 정의 및 요구 사항 (2) 보안 보증금 섹션의 섹션 1a에있는 최소 보증금 요구 사항에 대한 참조를 추가하십시오.

최소 보증금 요구 사항에 관한 알림.

12 항에 따른 NFA 재정 요구 사항은 외환 거래자 (FDM)가 "나열된 주요 외화 10 건 및 기타 거래의 명목 가치의 5 %에서 거래의 명목 가치의 2 %의 최소 보증 예치금을 수령하고 유지해야합니다. 또한 12 절은 NFA 집행위원회가 "특별한 시장 조건 하에서 이러한 요구 사항을 증가"시킬 수있게한다.

유럽 ​​연합 (Brexit)으로부터의 영국 이탈을 감안할 때, 집행위원회는 2016 년 11 월 7 일에 영국 파운드와 관련된 통화 쌍에 대해 FDM이 최소 5 %까지 통화 쌍에 대해 수집하고 유지해야하는 최소한의 보증금을 증가 시켰습니다 .

멕시코 페소를 둘러싼 변동성을 감안할 때 FDM은 멕시코 페소와 관련하여 수집 및 유지해야하는 최소 6 %의 보증금을 계속해서 준수해야합니다.

규제 지침.

NFA Forex 요건은 고객과의 Forex 활동에 종사하는 모든 NFA 회원에게 적용됩니다. 가이드는 회원들로 하여금 이러한 요구 사항을 이해하도록 도와야합니다. 노트 :

이 안내서에는 적용 가능한 모든 요구 사항이 포함되어 있지 않으며 요구 사항에 대한 모든 세부 사항이 포함되어 있습니다. NFA 참조 : 외환 거래와 관련하여 가장 중요한 규칙 및 해석 통지는 부록 1과 2에 포함되어 있습니다. 자세한 정보는 NFA의 규칙과 해석 통지 및 CFTC의 규칙, 해석 통지 및 외환 거래 관련 편지.

규제 지침.

NFA 통지 l-16-25.

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NFA는 규제 가이드의 "보증금"섹션을 개정하여 회원에게 최소 보안 보증 요구 사항에 대한 최근 공지 사항을 추가했습니다. 수정 된 최소 보증금에 대한 자세한 내용은 2016 년 11 월 11 일과 2016 년 12 월 2 일판 Corporate & amp; Financial Weekly Digest.

또한 NFA는 상품 거래법 (Commodity Exchange Act) 제 1a 조의 정의에 부합하도록 가이드에 기술 개정안을 포함시켰다.

업데이트 된 규정 가이드는 여기에서 확인할 수 있습니다.

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법률 분석의 경향.

이 작성자 정보.

Kevin M. Foley는 상품 거래법에 대한 광범위한 경험을 보유하고 있으며 미국 및 해외의 광범위한 고객에게 상품 거래법 준수 및 전통 거래 거래에 영향을 미치는 상품 선물 거래위원회 (CFTC) 규칙을 자문합니다. 제품 및 스왑 및 기타 파생 상품과 관련된 장외 시장으로 구성됩니다. 그의 고객은 선물위원회의 상인, 파생 상품 청산 조직, 지정된 계약 시장, 외국 무역위원회 및 산업 무역 협회를 포함합니다.

Laura Krcmaric은 규제 및 규정 준수 업무에 초점을 맞춰 금융 서비스 업계의 고객을 대변합니다. Katten에 합류하기 전에 Laura는 Credit Suisse의 변호인으로 일하면서 개인 은행 및 자산 관리 부서에 자문을 제공했습니다. 그녀는 또한 증권 거래위원회 (Securities and Exchange Commission)의 명예 인턴이었다.

Law School에서 Laura는 North Carolina Law Review의 직원 및 심포지엄 편집자로 근무했습니다. 그녀는 또한 비영리 단체를 대표하는 Community Development Law Clinic의 회원이었습니다.

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